金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合(hé)作。北向互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金融衍生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香港金融(róng)管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简(冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型jiǎn)称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结(jié)算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互(hù)换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清算所(suǒ)之(zhī)间的风(fēng)险(xiǎn)敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初期(qī)，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具体安(ān)排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法履(lǚ)行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市(shì)场各(g冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型è)方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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