金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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