金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务(wù)的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(m关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗éi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(x关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗íng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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